基金發(fā)起人：_________ 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目錄 一、前言 二、釋義 三、基金合同當事人 四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù) 五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) 八、基金份額持有人大會 九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序 十、基金的基本情況 十一、基金的設(shè)立募集 十二、基金合同的成立與生效 十三、基金的申購與贖回 十四、基金的非交易過戶 十五、基金的轉(zhuǎn)托管 十六、基金資產(chǎn)的托管 十七、基金的銷售 十八、基金的注冊登記 十九、基金的投資 二十、基金的融資 二十一、基金資產(chǎn) 二十二、基金資產(chǎn)估值 二十三、基金費用與稅收 二十四、基金收益與分配 二十五、基金的會計與審計 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的終止與清算 二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則 二十九、違約責任 二十九、違約責任 三十、爭議處理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改與終止 一、前言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議(以下稱“本基金合同”)。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。 本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。 _________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。 中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金; 2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充; 3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》; 4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會; 5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會; 6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》; 7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》; 8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》; 9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》; 10.《試點辦法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》; 11.元：指人民幣元; 12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人; 13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司; 14.基金管理人：指_________基金管理有限公司; 15.基金托管人：指_________銀行; 16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等; 17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu);18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新; 19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者; 20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者; 21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織; 22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者; 23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議; 24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月; 25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期; 26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期; 27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限; 28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日; 29.認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為; 32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為; 33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為; 34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令; 35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu); 36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人; 37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點; 38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站; 39.基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶; 40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日; 41.t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期; 42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入; 43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和; 44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值; 45.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程; 46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。 47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等; 48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。 三、基金合同當事人 (一)基金發(fā)起人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 法定代表人：_________ 總經(jīng)理：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________ 經(jīng)營范圍：_________ 組織形式：_________注冊資本：_________ 存續(xù)期間：_________ (二)基金管理人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 法定代表人：_________ 總經(jīng)理：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________ 經(jīng)營范圍：_________ 組織形式：_________ 注冊資本：_________ 存續(xù)期間：_________ (三)基金托管人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 郵政編碼：_________ 法定代表人：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________ 組織形式：_________ 注冊資本：_________ 存續(xù)期間：_________ 經(jīng)營范圍：_________ (四)基金份額持有人 基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù) (一)基金發(fā)起人的權(quán)利 1.申請設(shè)立基金; 2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 (二)基金發(fā)起人的義務(wù) 1.遵守基金合同; 2.公告招募說明書; 3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用; 5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù) (一)基金管理人的權(quán)利 1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn); 2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則; 3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用; 4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額; 5.提議召開基金份額持有人大會; 6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人; 7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益; 8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益; 9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請; 10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資; 11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案; 12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利; 13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。 14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 (二)基金管理人的義務(wù) 1.遵守基金合同; 2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn); 3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn); 4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù); 5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù); 6.建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立; 7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn); 8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督; 9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值; 10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù); 11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益; 13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項; 14.不謀求對上市公司的控股和直接管理; 15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會; 16.編制基金的財務(wù)會計報告; 17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上; 18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復印件; 19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配; 20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人; 21.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除; 22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償; 23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配; 25.負責為基金聘請注冊會計師和律師; 26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù) (一)基金托管人的權(quán)利 1.安全保管基金財產(chǎn); 2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費; 3.監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任; 4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人; 5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告; 6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。 (二)基金托管人的義務(wù) 1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn); 2.設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜; 3.建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔相應(yīng)的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任; 5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn); 6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證; 7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來; 8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù); 9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值; 10.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見; 11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu); 12.在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上; 14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對; 15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配; 17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人; 18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償; 19.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除; 20.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告; 21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動; 22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。 七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) (一)基金份額持有人的權(quán)利 1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán); 2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益; 3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料; 4.申購或贖回基金份額; 5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管; 6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn); 7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù); 8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會; 9.要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù); 10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。 (二)基金份額持有人的義務(wù) 1.遵守基金合同; 2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用; 3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任; 4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 八、基金份額持有人大會 (一)召開事由： 有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會： 1.修改基金合同; 2.更換基金管理人; 3.更換基金托管人; 4.決定終止基金; 5.與其它基金合并; 6.轉(zhuǎn)換基金運作方式; 7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準; 8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外; 9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形; 10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。 以下情形不須召開基金份額持有人大會： 1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率; 2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式; 3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改; 4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化; 5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響; 6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 (二)召集方式 1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集; 2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集; 3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。 (三)通知 1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容： (1)會議召開的時間、地點和方式; (2)會議擬審議的事項; (3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日; (4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點; (5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。 2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。 (四)會議的召開 基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。 1.現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程： (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定; (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。 2.通訊方式開會：通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： (1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告; (2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; (3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%); (4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定; (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。 采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。 3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。 4.屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件： (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定; (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。 5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件： (1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告; (2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; (3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%); (4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定; (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。 (五)議事內(nèi)容與程序 1.議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。 基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。 召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。 (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。 單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。 2.議事程序 (1)現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。 (2)通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。 (六)表決 1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。 2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： (1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 (2)特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。 3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。 5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。 (七)計票 1.現(xiàn)場開會 (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。 (2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。 (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。 (4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。 2.通訊方式開會 在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。 (八)生效與公告 基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。 除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。 基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序 (一)基金管理人和基金托管人的更換條件 1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn); (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益; (3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任; (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。 基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。 2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人： (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn); (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益; (3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任; (4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。 基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。 (二)基金管理人和基金托管人的更換程序 1.基金管理人的更換程序 (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。 (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。 (3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。 (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。 (5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。 (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。 2.基金托管人的更換程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。 (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。 (3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準方可退任。 (4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。 (5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。 十、基金的基本情況 (一)基金名稱：_________證券投資基金。 (二)基金類型：_________。 (三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。 (四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。 (五)存續(xù)期限：不定期。 (六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。 十一、基金的設(shè)立募集 (一)設(shè)立募集期限 自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。 (二)銷售場所 本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。 (三)投資者認購原則 1.投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。 2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。 (四)認購費用 本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。(五)認購份數(shù)的計算 本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下： (1)認購費用=認購金額×認購費率 (2)凈認購金額=認購金額-認購費用 (3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值 認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。 (六)基金認購的規(guī)定 關(guān)于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。 (七)首次募集期間認購資金利息的處理方式 有效認購資金的利息在全部認購期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。 (八)認購的程序和方法 1.認購程序 投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。 2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。 3.認購確認 銷售網(wǎng)點(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。 十二、基金合同的成立與生效 (一)基金合同的成立 投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。 (二)基金合同的生效 1.基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數(shù)達到或超過_________人。 2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。 3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。 (三)基金募集失敗 1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。 2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任： (1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用; (2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。 3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。 (四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 十三、基金的申購與贖回 (一)申購與贖回辦理的場所 本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。 投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 (二)申購與贖回辦理的時間 1.開放日及開放時間 本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。 2.申購的開始時間 本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。 3.贖回的開始時間 本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。 申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 (三)申購與贖回的原則 1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請; 3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;